新三板進行法律盡職調查報告的流程
  • 發表時間:2019-3-18 17:32:57
  • 來源:登尼特
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在資本主義市場中無論是證券類活動還是非證券類活動,在活動前都是需要進行法律盡職調查報告的,法律盡職調查報告不但能揭示可能存在的法律風險,還能幫助投資者更好的了解企業與市場的現狀,分析其項目的可行性,在新三板項目中法律盡職調查報告的主要流程有以下幾步:

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1、首先需要新三板項目企業與受托方在進行法律盡職調查報告前簽訂《服務合同》與《保密協議》,保證該調查已通過企業的授權,并為企業對這項調查進行保密;

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2、由律師根據企業的內部現狀、企業的設立情況、企業的財務情況、內部的組織結構、現有的資產情況、企業的納稅情況、企業人員的變動情況、企業內部的重要性合同及債務情況、同行業競爭情況、企業涉及的訴訟處罰情況和企業的各項變更情況等,來設計法律盡職調查報告的清單與問卷表;

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3、為擬掛牌企業提供法律盡職調查報告設計的清單與問卷表,并給企業準備相關資料提供合理的時間,在提供清單問卷時為了推定項目的進度,可以對提交文件的時間給出一定的建議,在得到擬掛牌企業的資料提供后,需要對資料進行核對,并準備好資料的索引與清單,由雙方在經過確認的情況下進行簽字,如未經過雙方確認很容易造成因交易周期過長而忘記資料在哪的情況出現,對律師來說也有一定的執業風險;

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4、在對收集的資料進行判斷后,做一份未收集到的資料與未弄清的事項的清單與問卷表,對法律盡職調查報告的清單與問卷表進行補充,直到弄清實際情況或確認擬掛牌企業無法或不愿提供相關資料為止;

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5、通過對資料的來源、時間、內容、各資料之間的聯系,以及資料所要體現的事實來審閱調查該資料的真實性、合法性和完整性,對資料進行分析與判斷;

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6、根據調查的資料制作法律盡職調查報告的工作底稿,工作底稿不但可以查找核對工作,幫助法律盡職調查報告高效率的完成,還可以為律師防范執業的風險,在股改之前法律盡職調查報告的工作底稿只是初步的,完整的法律意見書工作底稿需要在股改后對法律盡職調查報告的資料進行補充收集,在補充完成后形成底稿,并與初步的底稿相結合形成一份完整得工作底稿;

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7、根據調查對象的真實情況,對調查對象作出全面的分析與說明,撰寫法律盡職調查報告,披露擬掛牌公司尚未明確的情況,分析在調查中發現的問題,并提出解決的方案,為下一步的工作展開作出說明。

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新三板的調查會涉及很多方面與細節,需要依靠法律盡職調查報告這類謹慎性的調查來把控項目中的法律風險,為企業提出具有指導性的分析判斷與方案。

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